资本玩家徐茂栋栽了!旗下多家公司曾离奇闪崩!如今吃到证监会罚单

资本玩家徐茂栋栽了!旗下多家公司曾离奇闪崩!如今吃到证监会罚单
证监会网站近来正式对上市公司天马股份(注:下文部分当地简称*ST天马,股票代码:002122)及实控人徐茂栋开出罚单,与其一起受罚的还有公司时任总经理等多位董监高。 这位名叫徐茂栋的自然人乃是本钱商场大玩家之一,除了实践操控*ST天马外,还曾进入多家A股上市公司,包含希努尔、*ST步森(原名步森股份)等。 值得注意的是,*ST天马和*ST步森都曾是A股商场闻名的闪崩股,其间*ST天马曾在闪崩后接连30个买卖日跌停,一时令股民哗然。 证监会开出罚单 触及本钱玩家徐茂栋 根据证监会的行政处分决议书,*ST天马及徐茂栋等人存在诸多方面的违法行为。 证监会确定,*ST天马存在未按规则发表徐茂栋及其操控的企业非经营性占用资金及相关买卖等状况。 根据行政处分决议书,在2017年到2018年,徐茂栋及其操控的企业经过多种方法占用上市公司资金。 比如在2017年12月27日和28日,其时担任天马股份融资作业的陈某波、天马股份财务部总经理刘艳秋、北京星河智能科技有限公司(以下简称星河智能)出纳张某、星河互联高档财务经理张某峰、星河互联出纳付某雪、天马创业管帐管某超、深圳市东方博裕买卖有限公司(以下简称东方博裕)江某俊等人依照徐茂栋指示,经过东方博裕、北京朔赢、北京卓久、中易金经实业发展有限公司(以下简称中易金经)、亿德宝等公司多道划转,将天马股份5.66亿元转入星河互联、喀什耀灼等公司账户,用于偿还徐茂栋及其操控企业的告贷。 此外,天马股份还存在为徐茂栋操控的企业告贷供给担保、收买徐茂栋操控的财物,但未按规则发表的景象。 2018年1月22日,天马股份董事会抉择赞同天马股份为星河国际向北京佳隆房地产开发集团有限公司的告贷供给连带责任担保,表决赞同董事签名为:傅淼、陶振武、杨利军、韦京汉、张志成。同日,天马股份与该地产公司签定确保合同,为星河国际的2亿元告贷供给担保。 但关于上述事项,天马股份未依照《证券法》第六十七条第二款第十二项、《上市公司信息发表办理办法》第三十条第二款第十七项的规则实行暂时陈述发表责任。 别的,天马股份还存在虚伪记载景象。 根据证监会发表的信息,2017年1月26日,天马股份布告与浙江诚合财物办理有限公司协作建立并购基金,本次对外出资的资金来源为天马股份自有资金。3月18日,天马股份布告杭州天马诚合出资合伙企业(有限合伙)(以下简称诚合基金)完结工商注册挂号。2018年4月28日,天马股份布告2017年5月22日诚合基金与徐茂栋操控的企业霍尔果斯市微创之星创业出资有限公司(以下简称微创之星)签署了股权转让协议,微创之星以16.61亿元转让喀什诚合柱石创业出资有限公司(以下简称喀什柱石)99.99%股权给诚合基金,追认此买卖为相关买卖,并确定天马股份对诚合基金构成操控,诚合基金归入天马股份兼并规模。 据证监会查询,诚合基金的优先级资金来源为浙商银行,浙商银行经过浙商证券财物办理有限公司建立资管方案,资管方案作为诚合基金优先级LP实缴资金11.63亿元,并清晰资金用处为收买徐茂栋操控的持股渠道喀什星河互联创业出资有限公司(后改名为喀什柱石),底层财物为57家互联网公司,优先级份额以年化7.2%收取利息。天马股份对浙商银行优先级份额承当远期收买责任和差额补足责任,星河国际、徐茂栋及其爱人承当连带责任确保。天马股份认购诚合基金劣后级出资5.01亿元,其间2.23亿元来自中信本钱(深圳)财物办理有限公司经过招商银行的托付借款,并非天马股份自有资金。根据《企业管帐准则第33号——兼并财务报表(2014年修订)》第七条、第八条规则,天马股份作为诚合基金的仅有劣后级有限合伙人,实践操控诚合基金,应将诚合基金归入兼并规模,诚合基金是天马股份控股子公司,收买喀什柱石构成天马股份的相关买卖。 对此,证监会以为,天马股份2017年半年度陈述、第三季度陈述未将诚合基金归入兼并,存在虚伪记载。对2017年半年度陈述的首要影响为虚减财物总额、虚减负债总额均为11.63亿元,虚减金额占期末实践财物总额、负债总额的份额分别为14.84%、37.46%。对2017年第三季度陈述的首要影响为虚减财物总额、虚减负债总额均为11.63亿元,虚减金额占期末实践财物总额、负债总额的份额分别为12.77%、32.02%,一起导致2017年第三季度虚减财务费用21,392,576元,虚增净利润16,044,432元,调整后净利润为-13,854,048.6元。而且,天马股份关于诚合基金资金来源的暂时布告存在虚伪记载。前述行为违背《证券法》第六十三条的规则,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述行为。此外,天马股份未依照《证券法》第六十七条第二款第二项的规则,及时发表诚合基金收买喀什柱石事项,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述行为。 值得注意的是,证监会对*ST天马和徐茂栋等人的行政处分决议事前奉告书早已下发,但因为*ST天马提出申辩,正式的处分决议书近来才作出。 终究证监会根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规则,决议对*ST天马责令改正、给予正告,并处以60万元罚款;对徐茂栋给予正告,并处以90万元罚款,其间作为直接担任的主管人员罚款30万元,作为实践操控人罚款60万元。对其他责任人也给予正告、罚款等处分。 曾进入多家A股公司 其间*ST天马曾接连30个跌停改写A股纪录 天眼查的材料显现,徐茂栋是星河互联的董事长和创始人,号称是跨界传统职业与互联网的接连创业者。 徐茂栋关于本钱商场十分热心,可谓本钱商场壳玩家之一。查询相关布告可发现,其曾进入希努尔(002485.SZ)、*ST步森(002569.SZ)、*ST天马(002122.SZ)等多家A股上市公司,先后成为*ST步森、*ST天马的实践操控人。 2015年,上市公司希努尔布告称,希努尔拟经过以发行股份及支付现金为对价,向喀什星河等共 20名买卖对手方购买星河互联100%的股 权,买卖价格算计110亿元,买卖完结后,希努尔控股股东希努尔集团董事长王桂波仍为上市公司实践操控人,星河互联董事长徐茂栋将经过喀什星河持有上市公司16.31%股份。材料显现,徐茂栋是喀什星河的实践操控人。不过,2016年4月,希努尔表明因为商场和职业环境的改变,停止此次买卖。 进一步让A股股民熟知徐茂栋的是两只闪崩股——*ST天马和*ST步森的呈现。 2017年12月18日, *ST天马和*ST步森于同一天古怪闪崩。研讨两家公司股东布景发现,两家公司背面都曾存在同一重要股东——徐茂栋。上述突发的闪崩景象过后被证明,是因*ST天马控股股东喀什星河的部分股份质押到期。 在上述闪崩发生后,*ST天马紧迫停牌,于2018年5月份复牌后开端接连跌停之旅,连同停牌前的一个跌停,接连30个买卖日跌停,改写其时A股接连跌停纪录,一时令商场震动。

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